Как опытный криптоинвестор с более чем десятилетним опытом работы за плечами, я могу с уверенностью сказать, что стать осведомителем SEC было одним из самых полезных решений, которые я принял, как с финансовой, так и с этической точки зрения. Мое путешествие началось, когда я наткнулся на некоторые подозрительные действия на крупной бирже, что побудило меня собрать доказательства и сообщить о них в SEC.
Проработав более десяти лет специалистом по соблюдению нормативных требований в различных финансовых учреждениях, я могу с уверенностью сказать, что это руководство окажет огромную помощь всем, кто планирует стать осведомителем SEC. Имея личный опыт решения вопросов регулирования и инсайдерской информации, я понимаю важность такой роли в поддержании справедливости и добросовестности на финансовых рынках.
Кто может быть информатором?
Чтобы разоблачить мошеннические действия, не обязательно быть членом ближайшего окружения компании. Хотя у сотрудников, поставщиков и других лиц, имеющих тесные связи с компанией, может быть больше возможностей для сбора полезной информации, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) не ограничивает сообщение о нарушениях только инсайдерами. Более того, ваша национальность не имеет значения: многие случаи раскрытого мошенничества связаны с глобальной деятельностью, особенно случаи подкупа иностранных чиновников со стороны транснациональных корпораций.
Если вы обладаете достоверной и уникальной информацией о нарушениях законодательства о ценных бумагах, вы квалифицируетесь как информатор. Другими словами, инвесторы, аналитики или просто заинтересованные лица могут иметь возможность раскрыть мошенническую деятельность и даже получить компенсацию за свои усилия.
Какую информацию предоставляют информаторы?
Чтобы квалифицироваться как осведомитель, предоставленная вами информация должна соответствовать определенным критериям:
- Исходная информация: она должна быть получена на основе ваших независимых знаний или анализа и еще не известна SEC.
- Нарушение закона о ценных бумагах. Информация должна относиться к нарушению федерального законодательства о ценных бумагах.
- Значительный вклад. Информация должна привести к успешным правоприменительным действиям, когда SEC взимает денежные санкции на сумму, превышающую 1 миллион долларов США. Хотя это может показаться слишком большим, на самом деле это происходит каждый день, в том числе и с именами, нарицательными. Как показывает эта статья о Brave New Coin, SEC регулярно штрафует такие известные компании, как Morgan Stanley, Wells Fargo, Goldman Sachs и десятки известных и хорошо капитализированных американских компаний.
Примеры полезной информации включают доказательства:
- Финансовое мошенничество или искажения в отчетности компании.
- Инсайдерская торговля.
- Зарубежная коррупционная практика.
- Манипулирование ценами на ценные бумаги.
- Схемы Понци и другие мошеннические инвестиционные схемы.
Сколько денег вы можете заработать?
Вознаграждение за сообщение о правонарушениях в финансовом контексте может быть весьма значительным. В 2023 финансовом году Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) распределила около 600 миллионов долларов между 68 физическими лицами, при этом один человек получил рекордные 279 миллионов долларов. Вознаграждения SEC для информаторов могут варьироваться от 10% до 30% от штрафов, собранных за информацию, предоставленную информатором.
Вот несколько примечательных недавних наград
- Награда в размере 279 миллионов долларов: крупнейшая в истории Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) награда, вручаемая информатору, чья информация и помощь сыграли решающую роль в успехе принудительных действий SEC и связанных с ними действий другого федерального агентства. Мишенью по этому делу стала шведская телекоммуникационная компания Ericsson, которая призналась в даче взяток в Китае, Вьетнаме и Джибути.
- Награда в размере 104 миллионов долларов США: распределяется между семью информаторами за сообщение о неправомерных действиях в дочерних компаниях компании в нескольких юрисдикциях.
- Награда в размере 37 миллионов долларов: информатору, чья информация и помощь привели к успешным действиям Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Сегодняшний информатор узнал о неправомерном поведении и принял трудное решение сообщить о своих опасениях. Этот человек, против которого были преследованы за разоблачительную деятельность, сыграл решающую роль в конечном успехе исполнительного производства», — сказала Креола Келли, руководитель Управления по делам информаторов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
- Награда в размере 12 миллионов долларов: двум информаторам, предоставившим дополнительную информацию о продолжающемся мошенничестве.
Как стать информатором
- Соберите доказательства: соберите как можно больше информации и документации. Чем более подробными и обоснованными будут ваши доказательства, тем сильнее будут ваши доводы.
- Отправить совет. Вы можете отправить свою информацию в SEC через онлайн-систему TCR (советы, жалобы и рекомендации), по почте или по факсу. Вы можете сохранить анонимность, если вас представляет адвокат. На самом деле, при любых действиях разумно обратиться за помощью к адвокату, поскольку он может помочь вам подготовить чаевые таким образом, чтобы они соответствовали требованиям SEC по выплате.
- Дальнейшие действия. После отправки оставайтесь на связи с отделом SEC по информированию о нарушениях. Ваше сотрудничество может потребоваться на протяжении всего расследования.
- Получить награду. Если SEC использует вашу информацию и собирает санкции на сумму более 1 миллиона долларов, вы можете подать заявку на получение награды. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) будет публиковать Уведомления о предусмотренных действиях для соответствующих правоприменительных действий.
Почему вам следует сообщить об этом?
Сообщение о неэтичной практике не только защищает инвесторов и поддерживает справедливую торговую среду, но также может привести к значительным денежным стимулам. Программа Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) гарантирует анонимность и обеспечивает надежную защиту от преследований, позволяя информаторам разоблачать неправомерные действия, не опасаясь негативной реакции.
Чтобы выступить в качестве информатора, требуется большая смелость и потенциально может принести значительную финансовую выгоду, а также удовлетворение, которое приносит продвижение более справедливого и открытого рынка. Независимо от того, работаете ли вы внутри системы или следите за ней снаружи, ваши идеи могут оказать существенное влияние.
Если у вас есть достоверная информация, указывающая на то, что кто-то нарушил законы о ценных бумагах, подумайте о том, чтобы выступить и, возможно, получить значительный денежный стимул, одновременно способствуя поддержанию честности в системе финансового рынка.
Смотрите также
- Прогноз криптовалюты ALEO: прогнозы цены ALEO
- Прогноз криптовалюты LTC: прогнозы цены лайткоина
- Прогноз криптовалюты MEW: прогнозы цены cat in a dogs world
- Яковлев акции прогноз. Цена акций IRKT
- Лензолото акции прогноз. Цена акций LNZL
- PARAM/USD
- Прогноз криптовалюты DEEP: прогнозы цены DeepBook
- Прогноз криптовалюты WOO: прогнозы цены WOO
- Прогноз криптовалюты POND: прогнозы цены Marlin
- NEXA/USD
2024-08-11 08:26