Как опытный криптоинвестор с более чем двадцатилетним опытом работы на рынке, я нахожу недавний отчет SEC одновременно обнадеживающим и тревожным. С одной стороны, отрадно видеть, что агентство занимает твердую позицию в отношении финансовых злоупотреблений, устанавливая новые рекорды по штрафам и запрещая частным лицам заниматься деятельностью в сфере ценных бумаг. Однако снижение количества правоприменительных действий на 26% вызывает некоторые вопросы о том, ослабляет ли SEC или рынок становится более податливым.
Согласно отчету SEC, эти инициативы привели к рекордной сумме финансовых штрафов в 8,2 миллиарда долларов. Количество правоприменительных действий снизилось на 26% по сравнению с 2023 финансовым годом. Из 583 случаев 431 были индивидуальными действиями, что на 14% меньше по сравнению с предыдущим годом.
Как криптоинвестор, я заметил, что в этом году SEC сократила количество последующих административных разбирательств на значительные 43%. Ранее они инициировали 93 подобных иска против лиц, имеющих уголовные судимости или нарушивших гражданские судебные запреты. Кроме того, на 51% сократилось количество исков, направленных против эмитентов за несоблюдение требований к подаче заявок, при этом на этот раз было возбуждено только 59 дел.
Хотя случаев правонарушений стало меньше, финансовые последствия по-прежнему были значительными. Штрафы составили ошеломляющие 6,1 миллиарда долларов США в виде процентов за возврат долгов и за вынесение судебного решения, что делает их самыми высокими, когда-либо наложенными SEC. Кроме того, был наложен гражданский штраф в размере 2,1 миллиарда долларов, что является вторым по величине за всю историю. Примечательные 56% этих финансовых санкций были связаны с успехом SEC в громком деле Terraform Labs и До Квона, одном из самых значительных случаев мошенничества с ценными бумагами в истории США.
Приверженность SEC поддержанию целостности рынка
Гэри Генслер, глава Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), планирует уйти в отставку 20 января. В своем выступлении он подчеркнул непоколебимую приверженность Отдела правоприменения обеспечению соблюдения законов о ценных бумагах. Он подчеркнул важную роль подразделения в сохранении честности и целостности финансовых рынков, обеспечении справедливости как для инвесторов, так и для эмитентов. Эта непоколебимая бдительность укрепляет прочную структуру рынка.
Председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам США Гэри Генслер охарактеризовал Отдел правоприменения как преданного своему делу сотрудника, следящего за нашей финансовой системой. Это подразделение следует по следам фактов и закона, куда бы оно ни привело, гарантируя, что те, кто нарушает правила, будут привлечены к ответственности», — сказал Генслер. «Результаты этого года демонстрируют, как Отдел правоприменения способствует поддержанию честности и справедливости наших финансовых рынков. , что в конечном итоге защищает как инвесторов, так и эмитентов.
Санджай Вадве, временный руководитель отдела соблюдения требований, рассказал о строгих мерах, принятых в 2024 финансовом году. Он подчеркнул приоритетность отдела в критических случаях, направленных на устранение широко распространенных несоблюдений требований в различных отраслях, приводящих к огромным штрафам. Вадве отметил, что многие игроки рынка добровольно раскрыли нарушения и сотрудничали в расследованиях, что способствовало созданию более надежной среды соблюдения правил.
Сэм Уолдон, исполняющий обязанности заместителя директора подразделения, отметил достижения команды в преодолении новых препятствий. Ключевые правоприменительные меры в 2024 финансовом году включали расследования мошеннических действий в отношении искусственного интеллекта и мошенничества, связанного с платформами социальных сетей. Уолдон выразил признательность преданным своему делу сотрудникам за их неустанные усилия по поддержанию доверия инвесторов.
В 2024 финансовом году Отдел предлагает разнообразные меры по устранению возникающих опасностей, уделяя при этом приоритетное внимание устойчивым рискам инвесторов, таким как существенные ошибки, слабый внутренний контроль и значительные упущения в надзоре. «Я безмерно горжусь сотрудниками, которые неустанно работают над тем, чтобы нарушители были привлечены к ответственности, поощряют соблюдение требований и поддерживают доверие инвесторов к рынкам», — заявил Уолдон.
124 адвоката SEC в 2024 году
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) запретила 124 людям занимать должности должностных лиц или директоров в публичных компаниях, что является вторым по величине показателем за десятилетие. Этот шаг подчеркивает приверженность SEC соблюдению этических стандартов среди лидеров рынка ценных бумаг. Примечательно, что существенные успехи были достигнуты в сфере возмещения расходов инвесторам. Только в 2024 финансовом году пострадавшим инвесторам было возвращено около 345 миллионов долларов, в результате чего общая сумма компенсаций с 2021 финансового года превысила 2,7 миллиарда долларов.
Агентство получило беспрецедентные 45 130 единиц информации, включая советы, жалобы и направления. Примерно 24 000 из них были сообщениями информаторов, причем более 14 000 поступили всего из двух источников. Общая сумма вознаграждений, выданных информаторам, составила 255 миллионов долларов, что свидетельствует об их стремлении к раскрытию неправомерных действий. Участники рынка проявили большую приверженность соблюдению правил, часто добровольно сообщая о нарушениях и помогая SEC в расследованиях.
Агентство предприняло многочисленные усилия по борьбе с массовым несоблюдением правил. Одно из важных действий было направлено на борьбу с нарушениями в сфере ведения документации, что привело к штрафам на сумму более 600 миллионов долларов США в качестве гражданских санкций среди более чем 70 компаний. Впервые муниципальные советники были обвинены в нарушениях ведения учета, что продемонстрировало расширение регулирующей юрисдикции Комиссии по ценным бумагам и биржам.
Кроме того, существует большой интерес к Правилу маркетинга, поскольку принимаются меры по наказанию инвестиционных консультантов за вводящую в заблуждение рекламу. Эти штрафы потребовали создания внутри фирм политики, которая препятствовала бы вводящим в заблуждение заявлениям и продвигала ясные, справедливые и сбалансированные рекламные стратегии.
SEC борется с мошенничеством с искусственным интеллектом и нарушениями кибербезопасности
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) усилила контроль над новыми технологиями и рисками, которые они представляют, особенно в таких областях, как искусственный интеллект, мошенничество в социальных сетях и уязвимости кибербезопасности. Против QZ Asset Management было возбуждено серьезное дело за ложные утверждения о доходности инвестиций с помощью искусственного интеллекта. Аналогичным образом Delphia и Global Predictions разрешили обвинения в вводящих в заблуждение заявлениях относительно их функций искусственного интеллекта.
Инвестиционные мошенничества, основанные на отношениях, также привлекли пристальное внимание регулирующих органов. Нечестные криптовалютные схемы, особенно организованные такими организациями, как NanoBit и CoinW6, использовали вводящие в заблуждение стратегии социальных сетей, чтобы повлиять на инвесторов и отвлечь средства. Кроме того, горячей темой были провалы в области кибербезопасности. Известные компании, такие как The InterContinental Exchange, Inc. и Equiniti Trust Company LLC, урегулировали дела, связанные с недостаточными мерами безопасности для ценных бумаг и активов клиентов.
2024 финансовый год стал свидетелем серии важных судебных дел. Одним из примечательных примеров стало знаковое дело между Terraform Labs и До Квоном, которое закончилось штрафами, превышающими 4,5 миллиарда долларов за предполагаемую мошенническую деятельность. Еще одно важное судебное разбирательство, SEC против Панувата, закончилось осуждением за инсайдерскую торговлю. Это дело касалось конфиденциальной информации о приобретении компанией Pfizer Inc. компании Medivation Inc., которая была использована ненадлежащим образом.
Смотрите также
- Прогноз криптовалюты ALEO: прогнозы цены ALEO
- Прогноз криптовалюты POPCAT: прогнозы цены Popcat
- Прогноз криптовалюты LDO: прогнозы цены Lido DAO
- Прогноз криптовалюты BTC: прогнозы цены биткоина
- Прогноз криптовалюты DOGE: прогнозы цены Dogecoin
- Прогноз криптовалюты $URO: прогнозы цены Urolithin A
- Прогноз криптовалюты LTC: прогнозы цены лайткоина
- Прогноз курса индийской рупии на неделю
- Прогноз криптовалюты KAS: прогнозы цены Kaspa
- Прогноз курса доллара на неделю
2024-11-25 15:20